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La gestión del comercio mundial y el combate al terrorismo

Escrito por: Predrag Jakovljevic
Publicado: junio 15 2005

El compromiso entre un mejor comercio mundial y la seguridad

Antes de los acontecimientos del 11 de septiembre, únicamente había que evitar los robos para garantizar la seguridad de los embarques. Sobra decir que después de esta fecha, las preocupaciones sobre la seguridad se enfocan ahora en despachar las partes receptoras, identificar quién entra en contacto con el embarque durante su trayecto y cumplir con los requisitos gubernamentales nuevos y en evolución con respecto a la notificación y la documentación previas. Algunas medidas de seguridad que se aplicarán en el futuro son la identificación de los destinatarios y otras partes que reciben una notificación cuando el embarque llega a los Estados Unidos, y aún de la genealogía de las piezas que componen el embarque, documentando el origen y los viajes de cada una de las piezas que conforman el producto final.

Segunda parte de la serie ¿Qué sucederá en el 2005 con la gestión del comercio mundial y las cadenas de suministro?

El gobierno federal de los Estados Unidos concluyó su agenda legislativa cuando recibió la aprobación del Congreso para una serie de leyes, como la Ley de seguridad para el transporte marítimo (Maritime Transportation Security Act) y la creación del Departamento de seguridad nacional (Department of Homeland Security, DHS) que ha realineado 22 antiguas agencias y 170,000 empleados federales. Una de las consecuencias de la legislación es la necesidad de tener expedidores, transportistas y puertos que introduzcan la tecnología necesaria para coordinar mejor los procesos de comercio mundial. La nueva legislación para la seguridad del transporte y el comercio ha instituido mayor rigidez en el cumplimiento y los requisitos de seguimiento de los activos, haciendo de la tecnología una parte esencial para cubrir las demandas de estos reglamentos.

Antes del 11 de septiembre, el proceso para los expedidores buscaba únicamente hacer la mayor cantidad de trabajo posible antes de llegar a la frontera. Por ejemplo, la captura manual de la información del manifiesto puede tomar varios días, y antes implicaba que Aduanas de los Estados Unidos recibiera los datos de la mercancía una vez que el embarque había partido. Ahora, casi todo el trabajo debe terminarse antes de la partida del embarque. Por ejemplo, la nueva Regla de manifiesto automatizado de 24 horas (24-hour Automated Manifesto Rule), que se creó en diciembre de 2002, exige que los transportistas marítimos proporcionen un manifiesto del cargamento a la Oficina de aduanas y protección fronteriza (Bureau of Customs and Border Protection, CBP) del Departamento de seguridad nacional, 24 horas antes de que el embarque parta del puerto de origen hacia un puerto de los Estados Unidos. Esta nueva regla ha dado origen a ramificaciones importantes para la gestión de los contratos de los expedidores, su colaboración simplificada con los clientes y la programación de las entregas. En general, el trabajo es de gran magnitud, ya que cada año cerca de 11 millones de contenedores marítimos entran a territorio estadounidense.

La seguridad del cargamento de los contenedores

Otra medida de seguridad exige que todos los cargamentos tengan un número de identificación del sello que verifica que el embarque no haya sufrido alteraciones desde que se empacó en el almacén de origen, además de que deben estar disponibles los documentos que contengan una lista de los nombres y los domicilios del expedidor y el destinatario. Para evitar más retrasos potenciales, los expedidores también deben indicar en su documentación que cumplen con el requisito de la Sociedad aduana-comercio contra el terrorismo (Customs-Trade Partnership Against Terrorism, C-TPAT), que exige que un expedidor tenga un documento en sus archivos que demuestre que los puertos utilizados cumplen con las normas estadounidenses de seguridad para instalaciones y personal.

Esta es la segunda de seis partes que conforman esta nota.

La primera parte definió GTM; la tercera hablará de la gestión de los flujos de comercio mundial; la cuarta tratará los líderes de GTM; la quinta cubrirá la forma para tratar con la complejidad de GTM y la sexta presentará retos y dará recomendaciones a los usuarios.

Además de la Regla del manifiesto automatizado de 24 horas, el Departamento de transporte y Aduanas de los Estados Unidos lanzaron la Operación comercio seguro (Operation Safe Commerce), que pretende mejorar la seguridad para los cargamentos de los contenedores internacionales y que hará que los sistemas de logística mundial dependan aún mas de la reunión de datos precisos y puntuales sobre el contenido y el movimiento de los embarques. La captura manual de datos toma mucho tiempo y puede provocar muchos errores, por eso, los sistemas de logística mundial funcionan mucho mejor cuando tienen el soporte de una reunión de datos basada en las tecnologías de identificación automática, como etiquetas de códigos de barras o de identificación por radiofrecuencia (RFID), que pueden escanearse en ubicaciones estratégicas entre el punto de origen y el destino. La RFID es una de las tecnologías emergentes que traerá más visibilidad, control y cumplimiento a la cadena de suministro. Asimismo, algunos proveedores como Albertsons, Target, Wal-Mart y el Departamento de la defensa de los Estados Unidos (Department of Defense, DOD) están imponiendo la RFID a sus proveedores, demostrando que esta tecnología tendrá consecuencias importantes en las operaciones futuras de la cadena de suministro (consulte RFID—A New Technology Set to Explode?) y que jugará un papel notable en la simplificación del comercio dentro del campo de la gestión del comercio mundial (GTM).

Así, no obstante qué paquete o software de importación/exportación compre o utilice el expedidor, en principio, GTM debe reducir las horas de trabajo y los costos drásticamente. Por ejemplo, las leyes de control de las exportaciones exigen que los expedidores investiguen a los compradores usando una lista de partes negadas. Existen más de treinta listas como esta, que cambian constantemente y que contienen los nombres de entidades que tienen nexos con organizaciones terrositas, grupos criminales y gobiernos poco amistosos (sospechosos). Algunos exportadores revisan decenas de miles de órdenes al año, por lo tanto es difícil, hasta imposible, hacerlo de forma manual. Por otro lado, el software que es actualizado diariamente por profesionales entendidos, puede hacer el trabajo en algunos segundos y reducir el riesgo de venderle o comprarle a individuos prohibidos u organizaciones conocidas como “partes negadas”. Existen cerca de 12,000 de ellas en las listas que mantienen los departamentos de estado, tesorería y comercio de los Estados Unidos, y miles de ellos son considerados como terroristas o frentes para organizaciones terroristas. Otros aparecen en la lista por distintas razones, como gobiernos de estado sospechosos o debido a su contribución a la proliferación de narcóticos, armas químicas o biológicas y misiles o tecnología nuclear.

Teóricamente, las empresas tienen que investigar a cualquier individuo que participe en una transacción, incluyendo a los proveedores, los transportistas, los clientes, etc. Por ejemplo, la Sección 326 de la Patriot Act de los Estados Unidos se implementó para hacer frente al terrorismo y el lavado de dinero, mejorar los informes sobre actividades de los clientes sospechosos y verificar la identidad de los clientes con el fin de reducir el lavado de dinero mundial y el financiamiento al terrorismo. Exige que las instituciones financieras, como los bancos, las compañías de seguros, las empresas de tarjetas de crédito, los negocios de servicios financieros, los corredores de fondos de inversión y los casinos establezcan procedimientos mínimos para verificar la identidad de sus clientes nuevos al momento de abrir una cuenta. Esta sección también exige que se haga una revisión cruzada de los nombres del titular de la cuenta y el solicitante con listas gubernamentales de organizaciones terroristas conocidas o presuntas.

Los bancos también deben contar con programas de cumplimiento para asegurarse de que, de acuerdo a las reglas creadas por la Oficina de control de los activos extranjeros de los Estados Unidos (US Office of Foreign Assets Control, OFAC), sus clientes corporativos no traten con una parte que se encuentre en la lista negra. Por otro lado, cualquier planta de fabricación sospechosa de no cumplir con uno o más reglamentos, puede cerrarse temporalmente y sus propiedades pueden ser confiscadas por agencias como el servicio CBP de los Estados Unidos, Export Enforcement (EE) o el servicio de Cumplimiento migratorio y aduanal (Immigration and Customs Enforcement, ICE), entre otros. Aún tratar involuntariamente con partes negadas que tengan operaciones en países que no sufren embargos resulta extremadamente fácil, es por eso que es necesario tener información precisa y puntual.

Las iniciativas de seguridad impulsan el software GTM

Debido a todos los problemas de cumplimiento y reglamentos que deben enfrentar los exportadores, los importadores, los expedidores, las instituciones financieras, etc., los ahorros de tiempo y costos no son la única razón por la que se interesan cada vez más en el software GTM. El aumento en las preocupaciones sobre seguridad y las demandas de visibilidad de la cadena de suministro hacen que las empresas busquen más funcionalidades en sus paquetes y sus proveedores de software empresarial actuales, mientras gastan cuidadosamente en tecnología nueva. Debido a los problemas que originaron los acontecimientos del 11 de septiembre, muchos productos GTM contienen módulos para revisar las órdenes contra las listas de partes negadas, dar seguimiento a las actividades de los proveedores y los usuarios finales y revisar el cumplimiento con los reglamentos de control de las exportaciones, mientras que algunos expedidores aprovechan el software para crear los avisos de embarque anticipado (ASN) electrónicos que exige CBP de los Estados Unidos y cumplir con C-TPAT.

El reto para el gobierno y la industria será asegurar el comercio sin obstaculizar el crecimiento. La mejor manera de hacerlo es mediante la transmisión electrónica de datos. Así, se han creado muchas leyes e iniciativas nuevas que pretenden alejarse de los sistemas tradicionales de comercio con papel y optar por los nuevos formatos electrónicos. Se enfatiza la reunión de información comercial en una etapa más temprana de la cadena de suministro, “empujando las fronteras” con eficiencia garantizando su seguridad. La tabla 1 resume estas iniciativas.

Tabla 1: Resumen de la seguridad del comercio mundial

Iniciativa Descripción
Iniciativa de seguridad de los contenedores (Container Security Initiative, CSI) Una iniciativa gubernamental para estacionar a los empleados de Aduanas de los Estados Unidos y su equipo correspondiente en puertos extranjeros importantes para una revisión preliminar de los contenedores que conforman el flete antes de su partida hacia diferentes destinos en los Estados Unidos.
Regla de manifiesto automatizado de 24 horas Un requisito obligatorio que exige que todos los manifiestos de los embarques se archiven en los Estados Unidos 24 horas antes de su partida el puerto extranjero de origen. Se aplica al flete marítimo en contenedores.
Comercio libre y seguro (Free and Secure Trade, FAST) Una certificación de seguridad para todo el tráfico de tráileres que entra a los Estados Unidos desde Canadá. Los transportistas que tengan la certificación FAST serán despachados en aduana más rápidamente.
Sociedad aduana-comercio contra el terrorismo (Customs-Trade Partnership Against Terrorism, C-TPAT) Un programa de certificación voluntaria para los importadores estadounidenses por medio del cual pueden ser despachados en aduana más rápidamente documentando y presentando ante Aduanas de los Estados Unidos una auto auditoría de los socios internacionales de cadena de suministro, los procedimientos de seguridad física y los procedimientos de escalonamiento.
Sarbanes-Oxley El Congreso de los Estados Unidos exige que las empresas proporcionen reportes y visibilidad constantes del flujo de información y los fondos que pertenecen a los procesos financieros.
Ley contra bioterrorismo 2002 (Bioterrorism Act 2002) Iniciada por la Food and Drug Administration (FDA), esta política está en revisión y discusión, y puede exigir que los importadores de productos alimentarios que entren a los Estados Unidos revelen los detalles de sus productos. Algunos de sus requisitos son registro de “instalaciones alimentarias” extranjeras y nacionales, retención de los registros que se hacen a la FDA antes de 4 horas y aviso anticipado de los embarques de importación de alimentos antes de que se les permita entrar a los Estados Unidos.
Patriot Act of 2002 Esta ley, que firmó el presidente de los Estados Unidos, exige que las instituciones financieras conozcan a sus clientes y a los clientes de sus clientes hasta donde sea posible.

(Fuente: TradeBeam)

Existe una gran cantidad de interacciones complejas entre los flujos de comercio mundial dentro de una cadena de suministro segura. De forma concreta, a lo largo de varios procesos pertinentes requeridos, el comercio mundial exige la gestión del flujo de bienes, fondos e información. Es decir, que el flujo de información debe dar soporte al seguimiento y la gestión de los bienes, para permitir que entren y salgan de forma segura y apegándose a los reglamentos de los países para que los fondos adecuados fluyan hacia los socios comerciales o del negocio elegibles.

Con esto concluye la segunda de seis partes que conforman esta nota.

La primera parte definió GTM; la tercera hablará de la gestión de los flujos de comercio mundial; la cuarta tratará los líderes de GTM; la quinta cubrirá la forma para tratar con la complejidad de GTM y la sexta presentará retos y dará recomendaciones a los usuarios.

 
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